67. Антимонопольный контроль
за экономической концентрацией
субъектов хозяйствования
Антимонопольный контроль за экономической концен-
трацией (структурой рынка), направленный на предупре-
ждение и устранение доминирующего положения субъ-
ектов предпринимательской деятельности, является од-
ной из важнейших сфер антимонопольной политики,
поскольку экономика Украины отличается высокой сте-
пенью монополизма.
На законодательном уровне контроль за экономиче-
ской концентрацией субъектов хозяйствования на рынке
закреплен в стст.14, 15 Закона <Об ограничении монопо-
лизма... >, первая из которых регулирует контроль за соз-
данием, реорганизацией (слиянием, присоединением), ли-
квидацией субъектов хозяйствования, а вторая - кон-
троль за приобретением, передачей в аренду имущества.
172
Вследствие внесения изменений от 03.03.98 г. в За-
кон еще две статьи - 23* и 232 Закона - были подклю-
чены к механизму правового регулирования государст-
венного контроля за экономической концентрацией. Это
процедурные нормы, регулирующие рассмотрение заяв-
лений о предоставлении согласия на создание, реоргани-
зацию и ликвидацию субъектов хозяйствования (ст.23')
и сбор за подачу заявления о предоставлении такого со-
гласия (ст.232).
Закон не указал основания применения такого кон-
троля, ограничившись указанием <в случаях, предусмот-
ренных законодательством>. Эти случаи, а, по существу,
условия или пороговые показатели, при которых ука-
занная в Законе концентрация должна осуществляться
с согласия Антимонопольного комитета, были определены
в постановлении Кабинета Министров Украины <О введе-
нии механизма предупреждения мовополизацви товар-
ных рынков> от 11.11.94 г. № 765.
В 1997 г. оно было изложено в новой редакции, а
в 1999 г. в него были внесены существенные изменения
и дополнения. Это привело к обновлению правовой ос-
новы антимонопольного контроля за концентрацией.
Вследствие этих изменений и дополнений в несколько
раз были увеличены значения пороговых показателей,
при наличии которых необходимо согласие Антимоно-
польного комитета на концентрацию, отменена необхо-
димость получения согласия его органов на создание объ-
единений предприятий, если суммарная стоимость акти-
вов или суммарный объем реализации не превышают
предельных показателей, установленных для случаев соз-
дания субъектов хозяйствования, или если они не зани-
мают монопольного положения на рынках. Наряду с уточ-
нением понятия хозяйствующих субъектов и введения
понятия <субъекты хозяйствования> это позволило ог-
раничить контроль Антимонопольного комитета за эко-
номической концентрацией случаями, которые наиболее
существенно влияют на формирование конкурентного ок-
ружения, повысить эффективность деятельности органов
Антимонопольного комитета по контролю за приобрете-
нием долей (акций, паев) субъектов хозяйствования, ко-
торые осуществляются финансовыми посредниками на
аукционах, фондовых биржах и иных организационно
173
оформленных рынках. Выведение из сферы контроля за
экономической концентрацией малых и средних пред-
приятий устранило обусловленные этим контролем пре-
пятствия при их создании. Следовательно, в сфере кон-
троля осталась концентрация тех субъектов, которая мо-
жет создавать угрозу развитию конкуренции, и к мини-
муму сведен контроль за иными субъектами.
Размер и порядок уплаты сборов определен Положе-
нием о порядке уплаты сборов за подачу заявления о
предоставлении согласия на создание, реорганизацию и
ликвидацию субъектов хозяйствования, утвержденным
постановлением Кабинета Министров Украины от
02.07.98 г. № 996.
К 1995 году была сформирована правовая база кон-
' троля за экономической концентрацией, а к 2000 году она
была обновлена (однако обновление коснулось не всех нор-
мативных актов).
Нормы постановления Кабинета Министров Украины
от 11.11.94 г. № 765 были конкретизированы в несколь-
ких подзаконных ведомственных нормативно-правовых
актах, утвержденных приказами Антимонопольного ко-
митета, основным из которых является Положение о кон-
троле за экономической концентрацией, утвержденное в
новой редакции распоряжением Антимонопольного ко-
митета Украины от 18.02.2000 г. № 31-р.
В соответствии с законодательством Украины специ-
альной целью антимонопольного контроля за экономиче-
ской концентрацией субъектов хозяйствования является
недопущение монополизации товарных рынков или су-
щественного ограничения конкуренции на рынке.
Способом осуществления контроля за экономической
концентрацией в Украине является установленное в за-
конодательстве требование получения предварительного
согласия (разрешения, согласования, выводов) органов Ан-
тимонопольного комитета на определенные случаи кон-
центрации.
174
^.'ж-;:
68. Особенности антимонопольного
контроля за созданием холдингов,
промышленно-финансовых групп,
деятельностью инвестиционных
фондов и компаний
Антимонопольный контроль за созданием холдингов,
Промышленно-финансовых групп, деятельностью инвести-
ционных фондов и компаний имеет определенные осо-
бенности.
Порядок получения согласия Антимонопольного коми-
тета Украины и его органов на создание холдинговых ком-
паний в процессе корпоратизации и приватизации в Ук-
раине регулируют несколько актов Антимонопольного ко-
митета Украины, из которых наиболее общий характер
имеет Положение о порядке получения согласия Антимо-
нопольного комитета Украины на создание холдинговых
компаний в процессе корпоратизации и приватизации, ут-
вержденное распоряжением Антимонопольного комитета
Украины от 21.06.94 г. № 6-р.
В нем нет единого перечня документов, которые необ-
ходимо представить в Комитет органом, уполномоченным
управлять государственным имуществом.
Этот перечень дифференцирован в зависимости от то-
го, каким способом создается холдинговая компания:
а) путем реорганизации предприятия и создания на
базе его структурных подразделений открытых акционер.
ных обществ (дочерних предприятий);
б) путем объединения контрольных пакетов акций не-
скольких юридически самостоятельных предприятий.
Особенности антимонопольного контроля за создани-
ем промышленно-финансовых групп проявляются в не-
скольких аспектах:
- контроль заключается не в предварительном по-
лучении разрешения на создание ПФГ (предоставление
такого разрешения является компетенцией Правитель-
ства в соответствии с Законом <О промышленно-финан-
совых группах в Украине>), а в получении выводов Анти-
монопольного комитета Украины относительно целесо-
образности создания ПФГ. Согласно п. 2.2 Положения
под термином <предоставление согласия (отказ в предос-
тавлении согласия)> понимается, в частности, предостав-
175
ление позитивных выводов (предоставление негативных
выводов) относительно целесообразности создания ПФГ,
техническо-экономического обоснования и Генерального
соглашения о совместной деятельности по производству
конечной продукции ПФГ;
- специфичен порядок подачи заявления - подача
заявления, в отличие от других случаев концентрации, яв-
ляется компетенцией не органов государственной власти,
органов местного самоуправления, органов администра-
тивно-хозяйственного управления и контроля, арендато-
ра, субъекта хозяйствования, физических и юридических
лиц, которые в пределах своей компетенции принимают
решение о концентрации, а уполномоченного лица (лиц)
инициаторов создания ПФГ. В соответствии с п. 11 Поло-
жения подача заявления о получении выводов Комитета
относительно целесообразности создания ПФГ, относитель-
но ТЭО и Генерального соглашения осуществляется упол-
номоченным лицом (лицами) инициаторов создания ПФГ;
- помимо необходимых при создании любого субъ-
екта хозяйствования надлежащим образом оформлен-
ных учредительных документов, решения о создании и
сведений о концентрации, в перечень документов, прила-
гаемых к заявлению, включаются доверенность уполно-
моченного лица инициаторов создания ПФГ, Генераль-
ное соглашение, ТЭО.
В соответствии с п.28 Указа Президента Украины <0б
инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях>
от 19.02.94 г., контроль за соблюдением антимонополь-
ного законодательства в процессе осуществления совме-
стного инвестирования инвестиционным фондом, инве-
стиционной компанией, взаимным фондом инвестици-
онной компании обеспечивает Антимонопольный комитет
Украины в соответствии с действующим законодательст-
вом. Инвестиционный фонд, инвестиционная компания
должны непосредственно или через инвестиционного
управляющего информировать Антимонопольный коми-
тет Украины о заключенных ими договорах, касающихся
приобретения ценных бумаг, в результате чего обеспечи-
вается прямо или через взаимные фонды инвестицион-
ной компании достижение или превышение 10 процен-
тов, а в отдельном случае, предусмотренном абз. 7 п. 23
Положения, 25 процентов ценных бумаг одного эмитента.
176
Такая информация представляется в пятидневный срок
с момента заключения договора покупки ценных бумаг.
Детально контроль в этой сфере регулируется Поло-
жением об особенностях контроля за соблюдением анти-
монопольного законодательства инвестиционными фон-
дами и инвестиционными компаниями, утвержденным
распоряжением Антимонопольного комитета Украины от
18.11.94 г. № 13-р.
Это Положение определяет порядок уведомления Ан-
тимонопольного комитета Украины, его территориальных
отделений о приобретении ценных бумаг инвестицией*
ными фондами и инвестиционными компаниями, а так-
же о заключении инвестиционным управляющим до-
говора управления активами инвестиционных фондов
и компаний.
Приобретение ценных бумаг одного эмитента сверх нор-
мы, установленной Положением об инвестиционных фон-
дах и инвестиционных компаниях, непредставление, несвое-
временное представление уведомления или представление
заведомо недостоверных данных является основанием для
рассмотрения в установленном порядке дела о нарушении
антимонопольного законодательства.
69. Государственное регулирование
и контроль за деятельностью субъектов
хозяйствования, занимающих
монопольное положение на рынке
Вопросы государственного регулирования и контроля
являются одними из основных для функционирования
субъектов хозяйствования, занимающих монопольное по-
ложение на рынке, а также в целом - для восстановле-
ния и/или поддержания конкуренции на рынке. Основа
заложена в ст. 42 Конституции Украины и развита в со-
ответствующих нормативно-правовых актах, в частности,
в разделе IV Закона Украины <Об ограничении монопо-
лизма...>.
Всю систему государственного регулирования поведе-
ния субъектов хозяйствования, занимающих монополь-
ное положение на рынке, можно рассматривать в трех
направлениях:
177
- предупреждение монополизации рынков и ограни-
чения конкуренции, а также создания монопольных об-
разований;
- установление правил поведения существующих или
создающихся монопольных структур;
- определение соответствующих мер государственно-
го воздействия в ответ на совершенное правонарушение
(злоупотребление монопольным положением).
Их применение необходимо как стабилизирующий и
восстановительный механизм, направленный на устране*
ние возникающей диспропорции на рынке и утвержде>
ние конкурентных отношений, ?
Первое направление особенно значимо ввиду общей
важности превентивных (профилактических, предупреди-
тельных) мер, которые направлены на предотвращение об-
разования монопольных структур, в результате монопо-
лизации товарных рынков, а с учетом нынешней ситуа-
ции речь также должна идти и о ремонополизации то-
варных рынков, в первую очередь региональных, а также
существенном ограничении конкуренции на всем рынке
или в значительной его части. Данные положения в пра-
вовом выражении сформулированы в законодательстве о
контроле за экономической концентрацией.
Регулирование поведения монополистов с целью огра-
ничения монополистической деятельности субъектов хо-
зяйствования и обеспечения оптимального баланса инте-
ресов монополистических структур и общества следует
рассматривать в ракурсе общей политики демонополиза-
ции экономики Украины. Если говорить о субъектах, то
особо подлежит регулированию и контролю деятельность
субъектов природных монополий, что подтверждается и
выведением на законодательный уровень общих правил
деятельности такого рода субъектов.
Деятельность субъектов хозяйствования, занимающих
монопольное положение на рынке, подлежит целенаправ-
ленному регулированию, что было отмечено и в Государ-
ственной программе демонополизации экономики, утвер-
жденной Постановлением Верховного Совета Украины.
Среди этих сфер следует выделить регулирование: уста-
новления и изменения цен (тарифов) субъектами хозяй-
ствования, занимающими монопольное положение на
рынке; соблюдения стандартов и показателей качества
для товаров и услуг, производимых (реализуемых) мо-
178
нополистами; поддержания необходимых объемов про-
изводства и др.
Ценовая политика в сфере монополистической деятель-
ности должна подчиняться как общим предписаниям за-
конодательства о ценах и ценообразовании, так и специ-
альным нормативно-правовым актам. Регулирование цен
на продукцию монопольных образований осуществляет-
ся путем установления фиксированных цен, граничных
уровней цен, граничных уровней торговых надбавок и на-
ценок, граничных нормативов рентабельности или путем
введения обязательного декларирования изменения цен.
Контроль за соблюдением качества, стандартов при про-
изводстве и реализации продукции, работ и услуг может
быть связан напрямую с политикой ценообразования, про-
водимой монополистом, поэтому данное направление так-
же имеет существенное значение. В связи с отсутствием
специальных правовых норм, устанавливающих и опре-
деляющих контроль государства за соблюдением стан-
дартов и качества в рамках антимонопольного законода-
тельства, должны применяться нормы других отраслей
права, в первую очередь, хозяйственного и гражданского.
Поддержание необходимых объемов производства осу-
ществляется, прежде всего, с целью обеспечения необходи-
мыми объемами товарного наполнения рынка и обязатель-
ной возможности доступа всех членов общества к опреде-
ленным товарам, поставляемым на рынок монопольными
образованиями. Регулирование и контроль в этой сфере со
стороны органов Антимонопольного комитета Украины мо-
гут иметь место как в общем аспекте при анализе тех или
иных рынков, так и, что более действенно, - адресно при
анализе положения того или иного субъекта хозяйствова-
ния на рынке.
Применение охранительно-правовых средств защиты,
в том числе мер юридической ответственности, к субъек-
там хозяйствования, нарушающим антимонопольное за-
конодательство, в частности, злоупотребляющим монополь-
ным положением, должно также рассматриваться как кор-
ректировка вышедшего за рамки дозволенного поведения.
При этом монопольная структура может продолжать свою
законную деятельность, если не была применена такая
санкция, как принудительный раздел. Поэтому применяе-
мые меры юридической ответственности к субъектам, за-
179
вимающим монопольное положение на рынке, также яв-
ляются мерами, осуществляемыми в рамках общего кон-
троля за поведением монополистов.
70. Понятие природной монополии.
Субъект природной монополии и его
обязанности
Понятие и деятельность субъектов природных моно-
полий регулируется различными нормативно-правовыми
актами, среди которых необходимо выделить: Закон Ук-
раины <О природных монополиях>. Воздушный кодекс Ук-
- раины, Кодекс торгового мореплавания Украины, Закон Ук-
раины <Об ограничении монополизма...>, <Об Антимоно-
польном комитете Украины>, <О транспорте>, <О связи>,
<О трубопроводном транспорте>, <О железнодорожном
транспорте>, <О защите от недобросовестной конкурен-
ции>, <Об электроэнергетике> и др.
В Законе Украины <О природных монополиях> от
20.04.2000 г. существует легальное определение понятий
<природная монополия> и <субъект, природной монополии>.
Так, под природной монополией понимается состоя-
ние товарного рынка, при котором удовлетворение спро-
са на этом рынке является более эффективным при ус-
ловиях отсутствия конкуренции вследствие технологи-
ческих особенностей производства (в связи с существенным
уменьшением затрат производства на единицу товара в
рамках увеличения объемов производства), а товары (ус-
луги), которые производятся субъектами природных мо-
нополий, не могут быть заменены в потреблении другими
товарами (услугами), в связи с чем спрос на этом товар-
ном рынке меньше зависит от изменения цен на эти то-
вары (услуги), чем спрос на другие товары (услуги).
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70